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索 引 号:    012947250/2019-77078 信息分类:    科技、教育 / 公示公告 / 报告
发布机构:    南京市科学技术局 生成日期:    2019-08-30
生效日期:     废止日期:    
信息名称:    2018年度南京知识产权专项资金绩效评价报告
文  号:     关 键 词:    知识产权;专项资金;绩效评价;报告
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2018年度南京知识产权专项资金绩效评价报告

U020190830409239734486.png苏金天业会计师事务所

JiangSu JinTianYe Certified Public Accountants

苏金天业〔2019J215309

U020190830409239742653.png

U020190830409239758340.jpeg

2018知识产权专项资金项目绩效评价报告

南京市科学技术局:

为了进一步加强财政支出管理,提高财政资金使用效益,根据《财政部关于印发<财政支出绩效评价管理暂行办法>的通知》(财预〔2011285号)、《市政府办公厅关于转发市财政局南京市级财政预算绩效管理办法的通知》(宁政办发〔20151号)、《关于印发<南京市财政预算绩效评价操作规程>的通知》(宁财绩〔2016281号)等文件要求,南京市科学技术局(以下简称“市科委”)委托我们开展“2018知识产权专项资金”项目绩效评价工作。我们按照《会计师事务所财政支出绩效评价业务指引》的规定执行了绩效评价工作,评价采用定量分析和定性分析相结合的方法,从项目设立、项目管理、项目绩效等方面对项目进行了综合评价。现将项目绩效评价情况报告如下:

一、项目概述

(一)项目概况

设立知识产权专项资金,为高水平建设知识产权强市提供有力支撑:建设南京(中国)知识产权保护中心,推动知识产权质押融资,支持省级以上知识产权服务集聚区建设,建立知识产权侵权查处快速反应机制,完善司法保护职能,对授权的发明专利、PCT专利给予奖励,在全社会范围内营造良好知识产权创造、运用和保护氛围。

1、项目主体及相关方

该项目实施主体涉及的相关方如下:

1)资金主管单位:南京市财政局。

2)项目主管单位:南京市科学技术委员会(南京市知识产权局)。

3项目支持对象:满足资金支持条件并经评定的科技企业、相关单位或个人。

2、项目主要内容以及立项依据

1)项目主要内容

2018知识产权专项资金包括知识产权创造、知识产权管理、知识产权运用、知识产权保护等四项内容。

2)立项依据

《关于加快知识产权服务业和检验检测服务业发展的意见》(宁政发〔2014138号);

南京市《关于加快建设识知识产权强市的意见》(宁委办发〔201519号);

《市政府关于印发南京市争当江苏省产业科技创新中心排头兵和建设国家创新型城市若干政策措施的通知》(宁政发〔2016197号;

《市政府办公厅关于转发市科委南京市知识产权强市建设行动计划(2017-2019)的通知》(宁政办发〔201787号);

《关于建设具有全球影响力创新名城的若干政策措施》(宁委发〔20181号);

《中共南京市委办公厅 南京市人民政府办公厅关于印发〈南京市重大科技创新平台专项实施办法(试行)〉等系列配套文件的通知》(宁委办〔20181号);

《南京市政府办公厅关于印发南京市“十三五”科技创新规划的通知》(宁政办发〔201725号);

市科委2018年度工作任务及目标。

3项目立项背景

1)必要性——贯彻落实2018年市委一号文及其实施细则、知识产权强省强市意见,为建设“强富美高”新南京的总体目标,打造知识产权保护最严格城市,提供有力政策支撑。把知识产权战略作为创新名城建设的核心战略,可以最大限度释放科教资源潜力、激发创新创业动力、形成依法保护合力,有效促进全面建成知识产权强市。

2)可行性——一是南京科技资源丰富,知识产权创造、运用和交易的基础条件优越。在宁高校数量全国排名第三,并有一批掌握国际国内行业领域中领先技术的部省属科研院所;拥有国家级江北新区、苏南国家自主创新示范区,15个高新园区多载体的联动发展格局初步形成,各园区内基础设施完备,聚集较多人才和创新资源;二是全市创新创业氛围浓厚,服务体系日趋完善,市委市政府主要领导高度重视知识产权工作,各部门倾力配合,高校、科研院所和企业积极响应,实施知识产权战略的政策环境较好。三是市、区(园区)两级知识产权工作组织机构健全,市级知识产权专项资金已设立多年,财政资金的示范作用和杠杆效应明显。

4、项目实施期限

2018知识产权专项资金项目实施期限为201811日至20181231日。

(二)项目资金情况

1、项目预算

2018知识产权专项资金预算分为知识产权创造、知识产权管理、知识产权运用、知识产权保护四大类,资金预算合计10,000万元,详见下表:

金额单位:万元

资金类别

项目名称

工作内容

经费预算

知识产权创造

专利资助

授权发明专利资助、高质量专利资助、专利大户资助、PCT奖励

3,300

知识产权服务机构资助

350

知识产权培育

国家知识产权示范和优势企业奖励

450

市高价值专利培育中心建设补助

1,000

知识产权管理

平台载体建设

知识产权第三方公共服务平台建设补助

300

省级以上知识产权试点示范园区、国家级知识产权服务业集聚区奖励

400

人才培训

知识产权人才培训基地建设费用

150

知识产权运用

企业知识产权开发实施计划

企业贯标工作

完成企业知识产权标准认证及绩效合格

400

自主知识产权开发计划

围绕“4+4+1”产业体系,且能在研发过程中产生专利组合的重大专利转化项目。

1,500

专利导航试验区建设工作

市级建设期补贴,国家级创建补贴

150

专利金融实施计划

专利保险工作

完成专利执行险、责任险、代理人险及质押融资险保费补贴

120

专利质押融资工作

用于补贴被质押专利估值、保险、担保产生的服务成本。

1,000

专利运营、交易工作

专利交易(拍卖)运营补贴,补贴标定、修复、估值等服务成本。

180

知识产权保护

正版正货街区奖励

80

培育市级电商创新、保护平台项目

160

国内外知识产权维权

180

建设市(海外)维权援助分中心

60

举报奖励

20

知识产权保护中心开办经费及专项设备购置费

200

合计

10,000

上述预算经南京市财政局《关于批复2018年市级部门预算、重点项目支出预算的通知》(宁财预〔201832号)文件批复,并经南京市科学技术委员会《关于下达南京市科委系统2018年度部门预算批复的通知》(宁科〔2018413号)文件下达执行。

2、资金拨付情况(资金组成)

相关政策不断调整优化,政策配套文件陆续出台,经市财政、市科委请示上报,市政府办文批准后,由市财政、市科委联合发文分批次实际拨付资金合计11,019.88万元。其中市财政负担10,000万元、知识产权运营服务体系国拨资金负担1,019.88万元。详见下表:

金额单位:万元

批复文号

资金文号

资金内容

拨款金额

市本级

国拨经费

宁府办文〔20181106

宁 科〔2018139
宁财教〔2018298

国家知识产权服务业集聚发展试验区奖励资助、知识产权贯标合格企业奖励资助和知识产权人才培训基地补助项目

  594.00

宁府办文〔20181828

宁 科〔2018217
宁财教〔2018513

知识产权战略专项中的专利创造资助、知识产权服务机构资助、国家知识产权示范和优势企业奖励资助、省级以上知识产权试点示范区、市级以上知识产权维权援助分中心奖励资助及中国(南京)知识产权保护中心资助

4,539.30

宁府办文〔20182470

宁 科〔2018298
宁财教〔2018721

知识产权正版正货街区及电商平台项目

  140.00

宁府办文〔20182950

宁 科〔2018383
宁财教〔2018881

2018年度高价值专利培育中心项目、知识产权公共服务平台项目

1,300.00

1,000

宁府办文〔20183134

宁 科〔2018416
宁财教〔2018984

2018年度知识产权开发计划

1,500.00

宁 科〔2018417
宁财教〔2018984

知识产权贯标奖励、知识产权质押融资风险补助、专利保险补助、知识产权导航试点实验区奖补、维权援助项目及维权援助江宁分中心资助

1,926.70

19.88

合计 

 

10,000

1,019.88

3、预算执行情况

2018知识产权专项资金预算总额10,000万元,实际执行资金总额10,000万元,市本级预算总体执行率100%。另:知识产权运营服务体系国拨资金1,019.88万元。详细情况如下:

2018知识产权专项资金预算执行情况表

金额单位:万元

资金类别

项目名称

工作内容

预算

(市本级)

实际拨付

资金

其中:资金来源

市本级预算执行率

项目数量(项)

市本级

国拨经费

知识产权创造

专利资助

授权发明专利资助

3,300.00

1,601.80

1,601.80

 

102%

8009

高质量专利资助

8.50

8.50

 

17

专利大户资助

1,215.00

1,215.00

 

180

PCT授权奖励

543.00

543.00

 

181

知识产权服务机构资助

350.00

350.00

350.00

 

100%

12

知识产权培育

国家知识产权示范和优势企业奖励

450.00

340.00

340.00

 

75.56%

11

市高价值专利培育中心建设补助

1,000.00

2,000.00

1,000.00

1,000.00

100%

23

知识产权管理

平台载体建设

知识产权第三方公共服务平台建设补助

300.00

300.00

300.00

 

100%

3

国家级知识产权服务业集聚区奖励

400.00

300.00

300.00

 

107.5%

1

省级以上知识产权示范区(园区)资助

130.00

130.00

 

7

人才培训

知识产权人才培训基地建设费用

150.00

150.00

150.00

 

100%

3

知识产权运用

企业知识产权开发实施计划

企业贯标工作奖励

400.00

536.00

536.00

 

134%

134

自主知识产权开发计划

1,500.00

1,500.00

1,500.00

 

100%

37

专利导航试点实验区补助

150.00

160.00

160.00

 

106.67%

8

专利金融实施计划

专利保险补助

120.00

82.30

62.42

19.88

52.02%

2

专利质押融资风险补助

1,000.00

1,179.35

1,179.35

 

117.94%

6

专利运营、交易工作

180.00

 0

 0

 0

0

 0

知识产权保护

正版正货奖励

正版正货街区奖励

80.00

80.00

80.00

 

100%

4

培育市级电商创新、保护平台项目

160.00

60.00

60.00

 

37.50%

3

知识产权维权援助补助

 

  180.00

132.93

132.93

 

73.85%

7

市级以上知识产权维权援助分中心奖励

 

60.00

   40.00

   40.00

 

66.67%

2

举报奖励

 

20.00

知识产权保护中心开办经费及专项设备购置费

 

200.00

  311.00

  311.00

 

155.50%

1

 合计

 

10,000.00

11,019.88

10,000.00

1,019.88

100%

8651

1授权发明专利资助1601.8万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第七条“鼓励专利创造:对国内授权发明专利最高给予5000/件的资助”。资助资金由市财政负担。

2017年我市授权发明专利10723件,其中省局择优资助2714件,与市财政局商议后,主任办公会研究决定剩余8009件由我市资助,按照每件2000元标准,安排资助资金1601.8万元。

2)高质量授权发明专利资助8.5万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第七条“鼓励专利创造:对高质量授权发明专利最高给予1万元奖励”。奖励资金由市财政负担。

2017年我市授权发明专利被省局认定为高价值A类专利共17件。与市财政局商议后,主任办公会研究决定按照每件5000元标准,安排奖励资金8.5万元。

3)专利大户资助1215万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第七条“鼓励专利创造:对专利创造大户每家最高给予50万元奖励”。奖励资金由市财政负担。

市科委与市财政局商议后,主任办公会研究决定对2017年专利授权超过30件以上的企业、发明授权超过100件以上的高校、专利申请超过50件以上的企业分层级资助,授权大户按照5-50万元标准,申请大户按照3-5万元标准,安排资助资金1215万元。

4PCT授权奖励543万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第七条“鼓励专利创造:对PCT专利授权最高给予3万元/件资助”。资助资金由市财政负担。

2017年我市PCT授权专利共计181件,与市财政局商议后,主任办公会研究决定按照每件3万元标准,安排资助资金543万。

5)知识产权服务机构资助350万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第十三条“加快知识产权服务机构发展:最高给予知识产权服务机构50万元/年奖励”。奖励资金由市财政负担。

经公开申报、各区(园区)初审、专家评审等绩效考核程序,与市财政局商议后,主任办公会研究决定对综合评价合格以上的12家知识产权服务机构分层级奖励,按照每家15-50万元标准,安排奖励资金350万元。

6)国家知识产权示范和优势企业奖励340万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第三条“加强企业知识产权管理体系建设:对新增市级以上知识产权示范(优势)企业最高给予50万元奖励”。奖励资金由市财政负担。

2017年新增4家国家知识产权示范企业、7家国家知识产权优势企业,与市财政局商议后,主任办公会研究决定分别按照每家50万元和20万元标准,安排奖励资金340万元。

7)市高价值专利培育中心建设补助1000万元。另国拨资金1000万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第六条“对新建市高价值专利培育中心每家最高给予100万元支持”。补助资金由市财政和知识产权运营服务体系国拨资金共同负担。

经申报与专家评审,共有23个高价值专利培育中心符合补助条件,包括:重点项目17项、一般项目6项。与市财政商议后,主任办公会研究决定对重点项目按照每项100万元标准补助1700万元、一般项目按照每项50万元补助300万元,合计金额2000万元,其中:市财政负担1000万元、知识产权运营服务体系国拨资金负担1000万元。

8)知识产权第三方公共服务平台建设补助300万元。

根据《南京市知识产权强市建设行动计划(2017-2019年)》(宁政办发〔201787号)中第二条“实施知识产权服务能力提升计划:三年内,每年择优给予南京知识产权公共服务平台每家不超过100万元建设资金支持”。补助资金由市财政负担。

经申报与专家评审,认定“我的麦田”知识产权互联网公共服务平台、知识产权国际化运用公共服务平台、中国高校知识产权运营交易平台为2018年度市级知识产权公共服务平台。与市财政商议后,主任办公会研究决定对3家知识产权公共服务平台按照每家100万元标准补助300万元。

9)国家级知识产权服务业集聚区奖励300万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第十二条“对省级以上知识产权服务业集聚区,给予1000万元支持”。奖励资金由市财政负担。

根据2017年省级以上知识产权服务业集聚区认定名单,经市科委知识产权综合处核实单位信息与建设情况,与市财政局商议后,由主任办公会研究决定。2017年新认定国家级知识产权服务业集聚区1家即江宁区,考虑到财力及滚动支持,当年安排奖励经费300万元。

10)省级以上知识产权示范区(园区)资助130万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第二条“推动区(园区)知识产权发展:对新增的省级以上知识产权示范区(园区)最高给予100万元支持”。奖励资金由市财政负担。

2017年获批5家国家级和2家省级试点示范区(园区),与市财政局商议后,主任办公会研究决定分别按照每家20万元和15万元标准,安排资助资金130万元。

11)知识产权人才培训基地建设费用150万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第十八条“依托国家、省市知识产权培训基地,开展知识产权总裁、总监、工程师、内审员、代理人等各类人才培训”、《南京市知识产权强市建设三年行动计划(2017—2019)》中第二十二条“对承担南京市知识产权培训任务的市级以上知识产权人才培训基地,每家每年给予不超过50万元的经费补助”。

根据2018年培训计划、任务分工及工作量,经市科委专利管理处核实相关信息,与市财政局商议后,由主任办公会研究决定。对3家培训基地按照每家50万元标准,给予补助经费150万元,由市财政负担。

12)企业贯标工作奖励536万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第三条“加强企业知识产权管理体系建设:对贯标合格的企业每家每年最高给予4万元的一次性资助”。补助资金由市财政负担。

一是根据我市知识产权贯标合格企业名单,经我委专利管理处核实企业信息与贯标情况,与市财政局商议后,由主任办公会研究决定:对2017年贯标合格且未享受奖励的36家企业,按照每家4万元标准,给予一次性奖励144万元;二是经企业申报,委托省专利信息中心和省发明协会进行现场绩效考评,我市共有98家企业符合贯标资助条件,与市财政局商议后,主任办公会研究决定:对98家企业按照每家4万元标准资助392万元。

13)自主知识产权开发计划1500万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第四条“实施自主知识产权开发计划:通过自主知识产权开发计划专利产业化专项、重大专利技术二次开发专项和企业知识产权战略推进专项的实施,强化企业核心技术领域专利技术研发及产品产业化。给予自主知识产权开发计划项目每项最高100万元的经费支持”。补助资金由市财政负担。

经企业申报与专家评审,共有37个自主知识产权开发计划项目符合资助条件,与市财政局商议后,主任办公会研究决定:对37个自主知识产权开发计划项目,按照每项20-100万元标准补助1500万元。

14)专利导航试点实验区补助160万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第一条“建设专利导航产业发展实验区:在全市高新技术园区针对重点产业布局建设专利导航产业发展实验区,搭建知识产权运营、知识产权大数据等公共服务平台。对新获批的省级以上实验区每家最高给予100万元的一次性资助”。补助资金由市财政负担。

经申报与专家评审,与市财政局商议后,主任办公会研究决定:对8家专利导航试点实验区按照每家20万元标准补助160万元。

15)专利保险补助62.42万元。另国拨资金19.88万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第十七条“引导和支持企业专利投保:对享受政策性补贴以外企业投保专利保险等险种,其投保费用每件给予不低于保费40%的补贴”。补助资金由市财政负担。

经保险公司申报与专家评审,共计2家保险公司承担专利保险258项,保额5386万元,保费收入104.25万元。与市财政局商议后,主任办公会研究决定:按照40%-100%的标准补助82.3万元,其中:市财政负担62.42万元、知识产权运营服务体系国拨资金负担19.88万元。

16)专利质押融资风险补助1179.35万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第十六条“推动知识产权质押融资贷款:对提供专利等知识产权质押融资的金融机构,给予融资额度2%风险补助”。补助资金由市财政负担。

按照《南京市知识产权质押融资风险补助实施细则》,经在宁银行申报、第三方中介机构专项审计核实,共有6家银行的知识产权质押融资符合政策扶持条件,补助金额1179.35万元。与市财政局商议后,主任办公会研究决定:对6家银行按照质押融资额2%补助1179.35万元。

17)正版正货街区及培育市级电商创新、保护平台项目140万元。

根据《南京市知识产权强市建设行动计划(2017—2019年)的通知》(宁政办发〔201787号)中18条“加大知识产权维权援助与专业市场监管力度”:“在全市培育5家市级以上电商知识产权保护试点平台、30家市级以上正版正货示范街区”。资助资金由市财政负担。

经申报与评审,与市财政局商议后,主任办公会研究决定将4家“正版正货”示范街区和3家知识产权保护电子商务平台列入2018年知识产权保护项目。按照每家20万元标准,安排补助资金140万元。

18)知识产权维权援助补助132.93万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第十一条“加大知识产权维权援助力度:在有条件的区(园区)建立知识产权维权援助分中心。对获批的市级以上知识产权维权援助分中心给予20万元奖励。支持企业保护知识产权,对市辖行政区域内的专利权人或者利害关系人,主动维权,获得胜诉或和解,给予实际维权费用50%、最高20万元的补助”、第二十条“搭建知识产权国际合作平台:对在涉外知识产权纠纷获得胜诉或达成和解的企事业单位,按维权代理费50%、最高50万元给予补助”。补助资金由市财政负担。

2018年批复新增中国(江苏)知识产权维权援助江宁分中心;经申报与专家评审,5家企业符合知识产权维权援助补助条件。与市财政局商议后,主任办公会研究决定:对分别中国(江苏)知识产权维权援助江宁分中心补助20万元、对5家企业维权援助补助112.93万元,合计132.93万元。

19)市级以上知识产权维权援助分中心奖励40万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第十一条“加大知识产权维权援助力度:对获批的市级以上知识产权维权援助分中心给予20万元奖励”。奖励资金由市财政负担。

2018年批复设立南京市知识产权维权援助中心(江宁)分中心和(雨花台)分中心2家,与市财政局商议后,主任办公会研究决定按照每家20万元标准,安排奖励资金40万元。

20)知识产权保护中心开办经费及专项设备购置费311万元。

根据宁委发〔20181号文第十条配套文件——《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》中第九条“建设中国(南京)知识产权保护中心”。根据2017117日政府专题会议纪要,开办经费与人员经费由市财政负担、运转经费由江北新区负担。

根据《关于同意成立中国(南京)知识产权保护中心的批复》(宁编字〔201772号),按照建设知识产权保护最严格城市的目标要求,上半年已实际调入或招聘在编人数19人,经测算,中国(南京)知识产权保护中心开办经费170万元、专项设备购置费141万元,合计311万元。与市财政局商议,主任办公会研究决定311万元在市级科技专项资金中列支,由市财政负担。

(三)项目的组织与管理

2018知识产权专项资金由市科委(市知识产权局)知识产权综合处、专利管理处和知识产权执法处按照《2018年南京市知识产权工作要点》的要求具体负责组织实施。所有项目均依据《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》、《南京市知识产权强市建设行动计划(2017—2019年)的通知》、《南京市知识产权质押融资风险补助实施细则》、《南京市知识产权运营服务体系建设专项资金管理办法》等文件执行,并与市财政协商后经市科委主任办公会研究决策。

该项目在实施阶段基本均制定了具体的组织实施文件(申报指南、评审办法、立项文件等),各个立项项目均经过项目申报或者核查有关部门相关文件资料、项目评审、项目立项、资金拨付等流程,竞争性项目还包括合同期审查与项目验收环节。其具体情况已在前述“3、预算执行情况”(1)至(20)项中阐述。

(四)绩效目标

1、长期绩效目标

2020年,南京知识产权创造、保护、运用取得突破性进展,知识产权主要指标居全国前列,专利申请总量达到8万件,万人发明专利拥有量达到52件,PCT专利申请总量达到600件,专利授权量(件)36000件,万人著作权登记量(件)13件,企业专利质押融资额度达到20亿元,全市培训知识产权人数达到5000人次。在全市范围内形成知识产权巡回审判网络,知识产权综合管理体制改革取得明显成效,政策法规体系进一步完善,知识产权大保护格局基本形成,企事业单位知识产权运用能力大幅提升,知识产权服务业加快发展,在全国率先建成知识产权强市。

2、年度绩效目标

2018年,成立南京(中国)知识产权保护中心并实现有效运行,专利申请总量达到6.8万件,万人发明专利拥有量达到50件,PCT专利申请总量达到450件,专利授权量(件)34000件,万人著作权登记量(件)10件,新增市级知识产权示范培育企业50家,新增4家市级以上“正版正货”示范街区,企业专利质押融资额达到5亿元,全市知识产权培训人数1000人以上。协调各知识产权职能部门互动协作,开展“护航”、“雷霆”专项行动,发布《南京市知识产权保护状况》。

二、绩效评价工作情况

(一)绩效评价目的

通过绩效评价,客观地评判项目的管理绩效,同时将绩效评价结果与项目预算挂钩,为下年度专项资金的使用提供决策参考,进一步提高专项资金的使用效益及效率,实现财政资源配置效益与效率最大化。

(二)绩效评价原则

本次绩效评价遵循以下基本原则:

1、科学规范原则。注重财政支出的经济性、效率性和有效性,严格执行规定的程序,按照科学可行的要求,采用定量与定性分析相结合的方法。

2、公正公开原则。客观、公正,标准统一、数据资料真实可靠,公开并接受监督。

3、绩效相关原则。针对具体支出及其产出绩效进行,评价结果能够清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

4、重点核查原则。对于项目难点、热点问题,以及对支出数额大的、效益明显的项目,进行重点核查。

(三)评价指标体系

1、绩效评价指标的确定遵循以下原则:

1)相关性原则。应当与绩效目标有直接的联系,能够恰当反映目标的实现程度。

2)重要性原则。应当优先使用最具评价对象代表性的、最能反映评价要求的核心指标。

3)可比性原则。对同类评价对象要设定共性的绩效评价指标,以便于评价结果可以相互比较。

4)系统性原则。应当将定量指标与定性指标相结合,系统反映财政支出所产生的社会效益、经济效益、环境效益和可持续影响等。

5)经济性原则。应当通俗易懂、简便易行,数据的获得应当考虑现实条件和可操作性,符合成本效益原则。

2、绩效评价标准

本次绩效评价采用计划标准。

3、绩效评价指标体系设定

评价指标体系从项目设立(项目立项、项目目标)、项目管理(项目管理、资金落实、资金分配、财务管理、组织实施)、项目绩效(项目产出、项目效益)三个方面采用计划标准设定。综合考虑项目背景、项目意义、项目范围、财力扶持和资金拨付、项目流程等,根据绩效评价原则及各项资金特征,结合各职能部门工作目标,设定了定性指标与定量指标,通过分析评分的方式全面评价项目决策、资金投入、过程管理、产出效果、经济效益和社会效益。

(四)评价方法

本次绩效评价主要采用比较法、因素分析法、公众评判法等。

1、比较法——通过对绩效目标与实施效果比较,指标制定上定量与定性相结合,优先定量,综合分析绩效目标实现程度。

2、因素分析法——通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素,评价绩效目标实现程度。

3、公众评判法——通过专家评估、公众问卷及抽样调查等对专项资金效果、服务对象满意度、环境效益及可持续性等方面进行评判,评价绩效目标实现程度。

(五)绩效评价工作过程

1、前期准备

20196月,开始前期准备工作,评价组通过对评价对象前期调研,确定了评价的目的、方法以及评价的原则,根据项目的内容和特征制定了评价指标体系及评价标准以及评价实施方案,多次与市科委沟通征求修改意见,细化个性指标,修正并确定所需资料清单、社会效益调查问卷,最终确定实施方案。

2、组织实施

20197月,评价工作进入实施阶段。在数据采集方面,评价组在完成了基础数据收集,对服务对象开展了全面走访和调查,进行数据采集。在社会效益及满意度调查方面,评价组先后到各企业中进行实地走访和调查,广泛听取意见和建议,共收集有效调查问卷65份。

3、分析评价

20198月,评价组按照绩效评价的原则和规范,对取得的资料进行审查核实,对采集的数据进行分析,按照绩效评价指标评分表逐项进行评分、分析,汇总各方评价结果,综合分析并形成评价结论。

三、绩效评价指标分析情况

(一)项目设立指标分析

项目设立设置了2个二级指标和2个三级指标,各指标分值列示如下:

一级指标

二级指标

三级指标

指标内容

指标值

分值

项目设立

项目立项

立项规范

项目申请、设立过程是否符合相关要求。

规范 

5 

项目目标

目标内容

项目设定的绩效目标是否依据充分,是否符合客观实际。

符合 

5 

小计

10

1项目立项分析

该项目主要是为了兑现《关于建设具有全球影响力创新名城的若干政策措施》(宁委发〔20181号)第十条“营造开放包容的优良环境”及其配套文件《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》,以及《市政府办公厅关于转发市科委南京市知识产权强市建设行动计划(2017-2019)的通知》(宁政办发〔201787号)等文件中的有关条款,符合《南京市“十三五”科技创新规划》(宁政办发〔201725号)“完善知识产权创造激励机制增强知识产权运用能力完善知识产权服务体系强化知识产权保护机制创新知识产权管理体制”的要求。

项目决策按照《中华人民共和国预算法》、《南京市市级专项资金管理办法》(宁政办发〔201510号)等文件规定,结合南京市财政资金实际安排情况,由财政部门控制资金额度,由市科委提出预算并报市财政审核,经市人大批准后实施。各具体项目的资金支持对象、满足条件、资助标准均符合宁委发〔20181号文件规定,并报请市政府办文批复后执行。

本次评价认为:项目申请、设立过程符合相关要求

2、项目目标分析

项目设定的目标体现了以贯彻《南京市政府办公厅关于印发南京市“十三五”科技创新规划的通知》(宁政办发〔201725号)为主线、以落实《关于建设具有全球影响力创新名城的若干政策措施》(宁委发〔20181号)、《中共南京市委办公厅 南京市人民政府办公厅关于印发〈南京市重大科技创新平台专项实施办法(试行)〉等系列配套文件的通知》(宁委办〔20181号)为抓手,为高水平建设知识产权强市提供有力支撑。项目目标围绕建设南京(中国)知识产权保护中心,推动知识产权质押融资,支持省级以上知识产权服务集聚区建设,建立知识产权侵权查处快速反应机制,完善司法保护职能,在全社会范围内营造良好知识产权创造、运用和保护氛围等相关内容设置绩效评价指标,但部分目标的指标标准值设置偏低与其实际完成值的偏差较大,个别指标的偏差甚至在100%以上(例如全市万人著作权登记量指标完成率为271%)。

本次评价认为:项目设定的绩效目标依据充分,但与客观实际存在一定的偏差,部分目标的指标标准值设置偏低。

(二)项目管理指标分析

项目管理由5个二级指标和5个三级指标构成,各指标分值列示如下:

一级指标

二级指标

三级指标

指标内容

指标值

分值

项目管理

项目管理

管理制度

项目是否制定政策及实施细则。

制定 

4 

资金落实

资金到位

资金是否及时足额到位。

足额到位

4 

资金分配

分配程序

分配方式是否科学精确,分配程序是否合理。

科学合理 

4 

财务管理

管理制度

项目实施单位财务制度是否健全。

健全 

4 

组织实施

组织机构

组织机构设置是否合理,受理与评审是否分离。

合理 

4 

小计

20

1、项目管理(管理制度)指标分析

市科委(市知识产权局)在项目管理制度建设方面,一是贯彻执行省、市政府下达的有关文件,如:《关于知识产权强省建设的若干政策措施》(苏政发〔201732)、《关于加快知识产权服务业和检验检测服务业发展意见》(宁政发〔2014138号)等相关文件;二是根据立项文件精神结合项目特性,先后制定了《南京市创建知识产权服务业集聚发展实验区实施办法(试行)》(宁知〔201427号)、《南京市知识产权战略专项资金管理办法》(宁科〔2015165号)、《南京市实施专利保险试点工作的意见》、《南京市高价值专利培育中心建设方案》、《南京市知识产权公共服务平台管理办法》、《南京市知识产权质押融资风险补助实施细则》、《2018年度南京市自主知识产权开发计划项目申报指南》等多项管理制度或指南。评价组查阅了这些资料认为:通过建立并实施这些管理制度,能够满足市科委(市知识产权局)在履行政府职能,开展专项业务活动过程中实现项目目标的需要。

本次评价认为:针对项目市科委已制定了必要的政策及实施细则,在制度层面上能够保障项目正常有序的进行。

2、资金落实(资金到位)指标分析

该项目专项资金11,019.88万元于2018年度分五批以市科委、市财政局联合发文《关于下达南京市2018年度科技发展计划及科技经费指标的通知》的形式拨付相关单位。

评价组检查了有关拨款文件并先后到各区(园区)科技局和企业实地走访和调查,或通过电话、网络发放调查问卷等形式了解资金到位情况。经核查了解,就2018年全年而言市科委兑现资金支出为100%,但支出进度不均匀,其中12月份的支出占比达52.15%,区(园区)转拨至政策对象的进度也随之受其影响。

本次评价认为:该项目资金到位率为100%,但不够及时。

3、资金分配指标分析

项目资金分配按照《南京市知识产权战略专项资金管理办法》(宁科〔2015165号)、《南京市关于高水平建设国家知识产权强市的实施办法(试行)》、《市政府办公厅关于转发市科委南京市知识产权强市建设行动计划(2017-2019)的通知》(宁政办发〔201787号)的规定执行,评价过程中发现,市本级预算总体执行率为100%,但预算子项目存在内部相互调整使用的情况(详见3预算执行情况”——2018年度市级知识产权专项资金预算执行情况表”),其原因为相关政策不断调整优化,政策配套文件陆续出台所致,并且这些内部调剂已经市财政、市科委请示上报,市政府办文批准。

本次评价认为:项目资金按照相关文件的规定进行分配,其分配方式和程序基本上达到合理、科学的要求。

4、财务管理(管理制度)指标分析

专项资金按照《行政单位财务规则》的框架进行管理,依据《行政单位会计制度》的规定进行核算。本次评价抽查了该项目资金的预算情况,申报、评审及立项情况,资金拨付情况,并结合相关问卷开展资金情况调查,同时还检查了市科委内部控制制度。该项目资金管理纳入市级财政专项资金预算管理。20179月份起,按照全市统一安排,编报2018年市级专项资金预算,经“二上二下”过程,由市财政局审核,报市人大批准,下发预算批复。市科委及各区(园区)科技局根据市财政局预算批复,序时执行预算。根据审定的立项清单,市科委与市财政局联合下文拨付项目资金。市科委作为主管部门的,由业务处室搜集票据并编制项目拨款审批表和项目拨款单,经业务处处长、分管主任签字后报规划财务处,经规划财务处审批后予以拨款;区(园区)作为主管部门的,项目资金直接由市财政局转移支付区(园区)财政局,按其内部控制程序办理拨款手续。

本次评价同时发现,通过区(园区)转移支付的资金未纳入市科委年度财务决算。个别项目承担单位对专项资金的财务核算不够规范。例如,江苏沁恒股份有限公司获取了2018年度重大专利二次开发专项资金100万元资助,在购买研发材料时列入“研发费用——直接投入”中,其中41.98万元及6.08万元的报销凭证附件为发票及材料入库单,无材料出库记录;江苏四新科技应用研究所股份有限公司和南京九致信息科技股份有限公司联合申报2018年度南京市高价值专利培育中心项目资助,获得专项资金100万元(四新50万元,九致50万元),经查江苏四新科技公司在“研发费用——知识产权项目”中列支咨询服务费8.3万元,为投融资及资本运作相关法律法规、政策咨询费用,与高价值专利项目研发无关。

本次评价认为:财务制度基本健全,但财务决算不够完整,个别项目承担单位对专项资金的财务核算不够规范。

5、组织实施指标分析

该项目主要由市科委(市知识产权局)知识产权综合处、专利管理处和知识产权行政执法处具体负责,市科委规划财务处对资金扎口管理,并且全过程由监察部门履行再监督职责。评价组查阅了市科委(市知识产权局)提交的项目执行资料,项目的申报通过网上申报和线下申报相结合的方式进行公开申报,通过部门初审,组织专家评审,最终经市科委主任办公会讨论通过后,按资金预算安排,分批拨付。市科委(市知识产权局)作为知识产权专项资金主管单位,设立了分工明确、逐级负责的项目组织管理体系,对项目执行进行质量把关,保证了网上申报、纸质材料核查的公正、客观,以及数据资料的准确性。在市科委(市知识产权局)的组织、管理、监督下,专项资金预算得到有效执行。但本次评价发现,由于人员编制紧缺,部分不相容岗位未得到有效分离,如预算编制岗位、资金审批岗位、资金拨付岗位重叠。

本次评价认为:组织机构设置合理,受理与评审相分离。但存在部分不相容岗位未分离。

(三)项目绩效情况分析

项目绩效由项目产出和项目效益2个二级指标构成,分析情况如下:

一级指标

二级指标

三级指标

指标内容

指标值

分值

项目绩效

项目产出

专利申请总量

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。 

68000件 

4 

专利授权量

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。 

34000件 

5 

万人发明专利拥有量

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。

50

6

PCT专利申请总量

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。

450

5

万人著作权登记量(件)

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。

10

3

新增市级知识产权示范培育企业

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。

50

5

新增市级以上“正版正货”示范街区

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。

4

5

全市知识产权培训人数

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。

1000人 

4 

按照序时进度安排

反映和考核项目产出时效目标的实现程度。

半年50%/全年100%

3

年度工作经费

反映和考核年度项目实施成本。

180万元

3

项目效益

企业专利质押融资额

项目对经济发展所带来的直接或间接的经济效益值。 

5亿元 

5 

自主知识产权开发项目承担单位形成产值

项目对经济发展所带来的直接或间接的经济效益值。

10亿元 

5 

尊重创新、保护知识产权的氛围

项目对社会发展所带来的直接或间接的社会效益值。

增强 

3 

企事业单位知识产权管理与运用能力

项目对社会发展所带来的直接或间接的社会效益值。

大幅提高

3

节能减排等环保事项

项目对生态环境所带来的直接或间接影响情况。

未受到行政处罚

2

专项资金资助范围内是否出现侵权

项目对生态环境所带来的直接或间接影响情况。

2

全社会R&D投入占GDP比例

项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。 

3.10% 

2 

科技进步贡献率

项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。 

63.50%

2

服务对象满意程度百分比

社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。 

85% 

3 

小计

70

1、项目产出分析

 

经查阅相关统计资料,分析该项目产出数量、产出时效、产出成本目标完成情况如下:

1)专利申请总量99,070件,完成率145.69%,其中发明专利为40,652件、实用新型为46,154件、外观设计为12,264件;

2)专利授权量44,089件,完成率129.67%,其中发明专利为11,090件、实用新型为26,743件、外观设计为6,256件;

3)万人发明专利拥有量(件/万人)59.7件,完成率119.40%

4PCT专利申请总量926件,完成率205.78%

5)万人著作权登记量27.1件,完成率271%

6)新增市级知识产权示范培育企业57家,完成率114%

7)新增市级以上“正版正货”示范街区6个,完成率150%

8)知识产权培训人数1650人次,完成率165%

9)按照序时进度安排:半年5.40%/全年100%,全年支出进度虽然达到100%,但半年度的支出进度其完成率仅达到10.80%

10)年度工作经费180万元,完成率100%

2、项目效益分析

经查阅相关统计资料,分析该项目经济效益、社会效益、生态环境效益、可持续影响性、服务对象满意度目标完成情况如下:

1)企业专利质押融资额11.5亿元,完成率230%

2)自主知识产权开发项目承担单位形成产值,经抽查10家目承担单位(共37家),其产值已过10亿元,完成率100%

3)尊重创新、保护知识产权的氛围增强,完成率80%

4)企事业单位知识产权管理与运用能力大幅提高,完成率80%

5)节能减排等环保事项,完成率100%(资金支持对象未受到行政处罚);

6)专项资金资助范围内未出现侵权,完成率100%(未发现资金支持对象存在知识产权侵权行为);

7)全社会R&D投入占GDP比例按新口径为3.06%,完成率100%

8)科技进步贡献率64.6%,完成率102%

9)服务对象满意程度百分比66%,完成率77.65%%(经统计调查问卷的相关回复意见,服务对象满意度“非常满意”占比)。

四、综合评价情况及评价结论(附相关评分表)

(一)指标评价得分

评价组运用设计并经论证的指标评价体系及评分标准,通过基础数据填报、问卷调查和访谈获取的数据,对该专项资金进行了独立客观的评价,最终评分结果为90.7分,评价等级为“优良”。评价得分汇总情况如下表所示:

2018知识产权专项资金项目绩效评价总体得分情况

指标大类

分值

评价得分

备注

项目设立

10

8

项目管理

20

16

项目绩效

70

66.7

合计

100

90.7

(二)绩效目标完成情况

2018年,南京市知识产权工作紧紧围绕市委、市政府“建设具有全球影响力创新名城”的决策部署,以率先建成国家知识产权强市为目标,深入实施国家、省、市知识产权战略,强化知识产权创造、保护、运用,推动知识产权工作高质量发展,年度绩效目标已经完成,主要业绩体现在以下方面:

1、成功获批国家知识产权运营服务体系重点城市

以提升知识产权向现实生产力转化效率为主攻方向,出台《高水平建设国家知识产权强市实施办法》,着力打通知识产权创造、保护、运用管理和服务全链条,成功获批知识产权运营服务体系重点城市。中国(南京)知识产权保护中心正式投入运行,集海关、司法、行政、仲裁多位一体的知识产权保护新格局逐步形成。

2、专利创造稳步增长

南京市专利申请总量达99,070件,同比增长31.38%,其中发明专利申请量40,652件,同比增长9.03%;企业专利申请量54,471件,同比增长35.40%,占全市比重54.90%PCT专利申请量926件,同比增长92.50%。专利授权总量44,089件,同比增长37.46%,其中发明专利授权量11,090件,同比增长3.42%;企业专利授权量27,511件,同比增长53.90%,占全市比重62.30%。万人有效发明专利59.7件,位列全省第一。发明专利申请量、发明专利授权量、万人发明专利拥有量三项指标位居全国同类城市前列。评选市级优秀专利奖55项,其中发明专利奖29项、实用新型专利奖21项、外观设计专利奖5项。获第二十届中国专利奖18项,其中金奖1项,银奖2项,优秀奖15,知识产权创造提升显著。

3、知识产权重点平台服务能力不断增强

为规范知识产权公共服务平台的管理,制定出台了《南京市知识产权公共服务平台管理办法》,并启动了平台的申请认定工作。“我的麦田”平台创新推出“政府+平台+银行”的风险共担模式,提供融资绿色通道,为不同规模类型的企业提供知识产权融资服务,知识产权质押融资额达到11.5亿元。中高平台构建了高校专利标引指标体系,开发出基于指标体系的标引加工系统(PMES1.0)版本,完成了全国高校90余万件有效专利的初步标引。

4、知识产权强企推进实施成效明显

一是加强企业知识产权管理体系建设。实施高新技术企业、科技型中小企业的知识产权管理体系贯标工作,提升企业知识产权管理及产业化运用水平,并在此基础上实施知识产权战略推进工作。全年目标分解到区县作为年度工作靠接目标,推进企业备案、认证、绩效考核的工作衔接,按照企业贯标的要求,依托市知识产权培训基地,完成了400名内审员培训。2018年新增57家知识产权示范培育企业,8家获批国家知识产权示范(优势)企业。完成贯标创建315家,通过绩效评价(认证)102家,13家贯标企业获江苏省企业知识产权管理标准化示范优秀单位。实施省级知识产权战略推进计划重点项目2项、一般项目5项。二是创新实施企业自主知识产权开发计划项目。以项目牵引企业,提高企业开展自主知识产权研发认识,2018年新增自主知识产权项目35项。支持企业进行专利信息化工作,强化专利分析对研发的导航、预警及布局工作,并作为省战推项目的储备。选定在人工智能、集成电路、医药、新能源汽车领域梳理10项具有引领性的重大核心专利二次开发,形成一批围绕核心技术的专利组合。通过与银政合作,按照1:5的方式,对实施转化的专利进行质押融资,政府投入强度为100万元/项,银行融资额不低于500万元/项,共同投入企业的创新研发活动。三是推进园区产业专利导航实验区建设。按照“一园区一导航”要求,发布专利导航实验区申报指南,组织指导各区(园区)积极梳理区域专利密集型产业,确定园区产业专利导航方向,推动园区知识产权工作开展,2018年新增专利导航试点实验区8家。

5、知识产权维权援助与联合执法相辅相成加大了保护力度

2018年市知识产权局批准在江宁区、雨花台区、玄武区建设维权援助分中心。维权援助中心(分中心)的设点布局,便于辖区企业及时投诉,寻求知识产权维权援助,获得相应的咨询意见等智力支持。2018年各级知识产权维权援助中心受理举报假冒案件6起,投诉专利侵权案件8起,认定假冒案件2件,协助国家知识产权局、省局、市局实施联合执法,配合市执法支队调查取证4起。开展宣传及咨询活动7场,组织并参与街道园区活动6场,向群众宣传知识产权相关法律法规,解答法律咨询150人次,累计发放宣传材料3400余份,全面落实《市委市政府关于建设具有全球影响力创新名城的若干政策措施》(宁委发〔20181号)精神,开展政策创新,启动了市级知识产权维权援助项目,为市行政区域内在国内外主动维权的专利权人或者利害关系人开通维权绿色通道。

开展联合执法,通过不断加强市知识产权办公会议部门间横向协调联动,开展跨部门、多层面的知识产权联合执法工作,全面提升全市知识产权执法能力。市知识产权局、工商局、版权局、法院、检察院、海关等23个部门共同拟定年度计划,开展联合执法行动;与金陵海关联合开展了“雷霆”专项行动,建立执法办案衔接机制,强化主动保护能力。同时,通过省、市、区三级联动,纵向联合开展专项执法行动,查处专利违法行为;建立健全专家咨询制度,提高办案质量。2018年全市查处假冒专利案件831件,结案率100%,调处专利侵权纠纷案件182件,结案率98%。发布了《南京市知识产权保护状况》白皮书,全市知识产权大保护格局进一步拓展。

6、重点领域执法监管得到进一步加强

一是通过“正版正货”创建工作加强行业监管。目前,南京市共有市级“正版正货”示范街区(行业)25家、省级“正版正货”示范创建街区12家、国家级知识产权保护规范化培育市场5家,2018年度认定省级“正版正货”示范街区2家,市级“正版正货”示范街区4家。二是突出社会关注的电商领域加强监管。南京市共有3家市级电子商务知识产权保护示范平台、4家省级电子商务知识产权保护平台,2018年度认定省级电子商务知识产权保护示范平台2家,市级电子商务知识产权保护示范平台3家,电商领域的监管得到进一步加强。

7、知识产权金融创新工作全面展开

2018年,由政府搭台,召开银企、保企对接会,举办知识产权融资一站通活动,让有知识产权质押融资需求的企业与银行面对面沟通交流。调动在宁金融机构实施知识产权质押融资的积极性,中国银行、江苏银行、南京银行等在原科技金融的基础上,创新多种质押融资产品,进一步扩大质押融资规模。知识产权金融工作瞄准实体经济,全年服务800多家中小微企业,知识产权质押融资额达11.5亿元,超过去年的7 倍。专题召集各区与保险公司对接座谈会,加强专利保险的推广力度。新增境外展会专利纠纷法律费用保险、知识产权海外侵权责任保险、专利许可信用保险和专利被侵权损失保险4 个险种。

8、知识产权人才培养体系逐步完善。2018年,结合南京市知识产权人才需求,制订并下发《关于2018年南京市知识产权人才培训计划的通知》,明确了年度培训清单,按照品牌化、专业化、精准化的原则,采取异地培训调研相结合的方式,组织举办企业家知识产权高层培训班。加强了面向行业需求的培训,举办了智能制造、智能电网、PCT申请策略等行业精准培训。市本级全年组织各类知识产权培训1500余人次,培养91名知识产权人才分别进入省知识产权领军人才库和骨干人才库。

本次评价认为:该项目绩效目标完成总体情况良好。

五、主要经验与做法

(一)政策支撑不断加强

为进一步落实市委《关于建设具有全球影响力的创新名城若干政策》文件精神,南京市知识产权局以市委市政府名义出台了《高水平建设国家知识产权强市实施办法》,并配套出台了《南京市高价值专利培育中心建设方案》、《南京市专利质押融资风险补偿实施细则》和《南京市知识产权公共服务平台管理办法》等文件;南京市成功获批国家知识产权运营服务体系建设重点城市,以市政府办公厅名义印发《南京市知识产权运营服务体系建设实施方案20182020》,并细化出台了相应的专项资金管理办法。围绕高水平建设国家知识产权强市,打造知识产权保护最严格城市,为当前和今后一段时间南京知识产权工作提供强有力的支撑。共开展了十余场政策宣讲培训活动,送政策进高校、进企业、进园区。加大政策落实力度,市级专项经费资助重点向高质量专利和授权端倾斜,加大授权发明专利和PCT专利的资助力度,专利资助同比增长约90%

(二)启动高价值专利培育中心建设工作

推荐符合条件的单位申报省高价值专利培育中心项目,经过专家评审、面试答辩和现场考察,南京航空航天大学和康尼机电2家单位获得省局立项,占全省20%。根据市委1号文相关配套文件要求,出台了《南京市高价值专利培育中心建设方案》,探索构建专利创造新模式、新机制,培育一批高价值专利培育中心,在我市重点发展的主导产业的关键环节,将建成50家以上市级高价值专利培育中心,产出一批高价值专利组合,为产业转型发展提供引领和支撑,2018年启动建设23家市级高价值专利培育中心。

(三)目标导向坚持高质量发展

印发《2018年南京市知识产权工作要点》,确定全市2018年知识产权总体工作思路和全年目标任务,全面加速知识产权强市建设,重点深入推进“1236”工程,即:“一核两翼三平台六计划”。围绕提高专利产出质量,合理制订专利产出目标,在保持申请总量平稳增长的同时,并将有效发明专利和PCT申请列入市政府对区(园区)政府目标考核任务,并于年初分解下达。年中召开了解放思想促进知识产权高质量发展研讨会,对全市今年上半年知识产权工作取得的成绩和存在的主要问题进行了点评和分析,就下半年更好地推进我市创建国家知识产权强市工作进行部署。按照国家和省局要求,开展专利申请相关政策的自查工作,并提出我市专利稳量提质的工作要求。

六、存在的问题

(一)市级资金年度支出进度不均匀。

市级资金年度支出进度不均匀。就2018年全年支出进度分析,市科委兑现资金支出进度为100%,但年度支出进度不均匀,截止10月底支出进度为47.85%12月支出占比达52.15%,主要原因是创新名城建设政策兑现多为绩效考核与后补助项目,按照惯例,需考量全年运转情况后,才予以安排资金。

(二)专利产出质量有待提高,知识产权强企工作力度与政府的支持力度需进一步加强,高端服务机构和人才不足。

一是专利产出指标面临提质压力,企业申请占比不高。二是知识产权强企工作力度偏弱,目前企业在管理体系建设、战略实施、专利开发转化等方面有较大的工作需求,政府的支持力度仍显薄弱,面窄量少。三是知识产权高端服务机构和人才缺乏。

(三)预算绩效管理及项目执行监督有待进一步加强。

一是部分目标的指标标准值设置偏低与其实际完成值的偏差较大(例如全市万人著作权登记量指标完成率为271%)。二是个别项目承担单位对专项资金的财务核算不够规范(例如江苏四新科技公司将与高价值专利项目研发无关的投融资及资本运作相关咨询费用列入专项资金项目支出)。

七、绩效评价结果应用建议

(一)严格按照时间节点,加快支出进度,确保政策兑现资金及时足额拨付到位。

一是加强与市财政局、区(园区)的协调推进,完善定期通报与考核机制。市科委作为创新名城建设工作的主要责任部门,与市财政局、区(园区)形成合力,以通报促进度、抓考核出效果。二是建立自上而下的岗位责任制,由市科委主要领导牵头,层层落实责任,制定时间表、路线图,提高工作效率,结合实际工作,科学合理缩短绩效考核周期,对可分批次的后补助项目,按照序时进度安排资金。三是实现政策宣讲全覆盖,形成全市一体的创新响应机制。政策宣讲进园区、到企业,提高服务对象的政策知晓程度,广泛调动服务对象的参与程度,从政策兑现两端着力,加速资金安排。

(二)加大《关于建设具有全球影响力创新名城若干政策措施》落实力度和专项资金投入,继续以提升企业创新能力为核心,不断推动知识产权强市建设。

一是调整优化政策体系。进一步优化知识产权政策体系,加大专项资金投入、优化专利资助等专项资金奖励方式,强化知识产权强企工作体系,鼓励企业开展知识产权多元化组合发展。二是进一步推进高价值专利培育中心建设。面向我市战略性新兴产业龙头企业、骨干企业和高成长性科技型企业,通过产学研合作推进专利产出与运用。以高新技术企业、知识产权密集型企业、知识产权优势企业为重点,建设高价值专利培育中心,建立“产、学、研、金、介、用”融合的知识产权创造体系,实施知识产权强企专项行动,培育知识产权创造主体,提升知识产权创造支撑产业发展的能力。三是支持知识产权服务业发展。以南京市江宁区国家知识产权服务业集聚发展实验区为主要载体,汇集江北新区、鼓楼区市级知识产权服务业集聚区的资源,通过外部服务机构引进和内部服务机构培育相结合,搭建知识产权服务业发展体系。在充分调研我市知识产权服务业发展的基础上,研究完善我市知识产权公共服务体系,做大做强我市知识产权服务机构、培育品牌知识产权服务机构。四是布局建设一批知识产权特色平台。制定出台知识产权公共服务平台建设相关政策,规范平台认定标准、建立绩效考核制度。推进中高、我的麦田等一批平台建设服务工作,力争进入国家平台体系,实现业务流程清晰、绩效显著,集聚高校科研院所、创新型企业、服务机构、平台等各类资源,重点开展基础业务试点,展示交易、专利运营和金融服务和海外维权等模块基本成型。五是培育知识产权强企。开展知识产权优势企业和示范企业培育,打造自主知识产权产品群,培育一批自主创新能力强、知识产权为企业发展保驾护航成效显著的示范企业。六是试点实施小微企业知识产权托管。制定企业知识产权托管办法,在全市省级以上孵化器中建立知识产权顾问机制,对入驻的中小微企业,通过政府购买服务方式,由专业机构提供知识产权信息服务、培训辅导、申请资助、运营等方面服务,有效提升小微企业的创新转化运用能力。

(三)提高市级专项资金绩效目标申报表质量,加强专项资金全程监管和监督。

一是强化预算绩效目标申报和审核,做到绩效目标科学合理,细化量化,可考核化,提高“市级专项资金绩效目标申报表”的质量。二是强化绩效自评工作和预算管理意识,进一步提高预算编制的科学性、合理性、准确性和可控性。三是加强对专项资金申请与使用情况进行全程监管和监督,规范账务核算方式,指导资金使用部门合法、合理、有效使用专项资金。

附件1:财政支出绩效评价指标评分表(2018知识产权战略专项资金)

    附件2:满意度调查统计表(2018知识产权战略专项资金)

 

江苏金天业会计师事务所有限公司      中国注册会计师:

 

地址:南京市北京西路8         中国注册会计师:

报告日期:20180822

附件1

财政支出绩效评价指标评分表

2018知识产权专项资金项目)

一级指标

二级指标

三级指标

指标内容

指标值

分值

评价得分

项目设立

项目立项

立项规范

项目申请、设立过程是否符合相关要求

规范

5

5

项目目标

目标内容

项目设定的绩效目标是否依据充分,是否符合客观实际

符合

5

3

项目管理

项目管理

管理制度

项目是否制定政策及实施细则

制定

4 

4

资金落实

资金到位

资金是否及时足额到位

足额到位

4 

3 

资金分配

分配程序

分配方式是否科学精确,分配程序是否合理

科学合理

4 

4

财务管理

管理制度

项目实施单位财务制度是否健全

健全

4 

2

组织实施

组织机构

组织机构设置是否合理,受理与评审等环节是否分离

合理

4 

3 

项目绩效

项目产出

专利申请总量

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。 

68000

4

4

专利授权量

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。 

34000

5

5

万人发明专利拥有量

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。

50

6

6

PCT专利申请总量

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。

450

5

5

万人著作权登记(件)

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。

10

3

3

新增市级知识产权示范培育企业

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。

50

5

5

新增市级以上“正版正货”示范街区

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。

4

5

5

全市知识产权培训人数

实际产出数,用以考核项目产出数量目标的实现程度。

1000

4

4

按照序时进度安排

反映和考核项目产出时效目标的实现程度。

半年50%/全年100%

3

1.6

年度工作经费

反映和考核年度项目实施成本。

180万元

3

3

项目效益

企业专利质押融资额

项目对经济发展所带来的直接或间接的经济效益值。 

5亿元

5

5

自主知识产权开发项目承担单位形成产值

项目对经济发展所带来的直接或间接的经济效益值。

10亿元

5

5

尊重创新、保护知识产权的氛围

项目对社会发展所带来的直接或间接的社会效益值。

增强

3

2.4

企事业单位知识产权管理与运用能力

项目对社会发展所带来的直接或间接的社会效益值。

大幅提高

3

2.4

节能减排等环保事项

项目对生态环境所带来的直接或间接影响情况。

未受到行政处罚

2

2

专项资金资助范围内是否出现侵权

项目对生态环境所带来的直接或间接影响情况。

2

2

全社会R&D投入占GDP比例

项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。 

3.10%

2

2

科技进步贡献率

项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。 

63.50%

2

2

服务对象满意程度百分比

社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。 

85%

3

2.3

合计

100

90.7

附件2

项目效益及满意度调查统计表

2018知识产权专项资金)

序号

调查项目

好评率

项目效益

73.5%

1

项目对企业经济效益的促进效果(“一定会”)

56.9%

2

项目对南京市科技创新综合实力的促进效果(“很大”、“较大”)

93.8%

3

项目对环境效益的促进作用(“很大”、“较大”)

72.3%

4

项目对可持续发展的促进作用(“很大”、“较大”)

70.8%

服务对象满意度

66%

1

项目相关政策导向合理性(“非常满意”)

95.4%

2

项目前期宣传效果(“非常满意”)

63.1%

3

项目申请流程(“非常满意”)

60%

4

项目中期自查及成果验收有效性(“非常满意”)

58.5%

5

项目申报过程中信息公开度(“非常满意”)

67.7%

6

项目专家评审的公平、公正性(“非常满意”)

66.2%

7

项目资金支持额度(“非常满意”)

53.8%

8

项目资金拨付及时性(“非常满意”)

69.2%

9

项目相关配套服务(指导与支持)(“非常满意”)

60%

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